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合规建设:农信社改革必然选择

时间:2014-09-03 11:42:19  来源:法治文化  作者:张芳芳
导读:合规,从其表面字义来讲就是“合乎规定”。合规文化就是在经营管理中确立合规理念、倡导合规风气、加强合规管理、营造合规氛围。加强合规建设是农信社持续深化改革的必然选择,也是生存之本,应从以下三个方面着手。

   合规,从其表面字义来讲就是“合乎规定”。合规文化就是在经营管理中确立合规理念、倡导合规风气、加强合规管理、营造合规氛围。加强合规建设是农信社持续深化改革的必然选择,也是生存之本,应从以下三个方面着手。

  从文化体系着手。首先,宣传到位,使合规意识入心入脑。依托内部网站、手机短信、工作简报等载体,对典型做法和先进经验及时总结推广,强化合规宣传,实现从“要我合规”向“我要合规”的真正转变,培育员工勤奋、敬业、奉献的品德。其次,措施到位,使合规教育上纲上线。工作例会谈合规,举办论坛议合规,员工座谈话合规,定期培训学合规,红色教育促合规,黑色教育悟合规,全员考核测合规,真正把合规内化于心,外化于行,使“人人合规、事事合规、时时合规、处处合规”的要求落到实处,建立合规文化长效机制。

  从制度建设着手。以合规建设提升年活动为载体,坚持把制度建设贯穿于合规管理全过程,严抓内控管理。突出风险防控,自上而下层层签订合规建设提升责任与承诺书,形成“岗位清晰,责任明确”的合规建设新格局。突出流程再造,通过现场检查和非现场检查相结合的方式,从法人治理、班子建设、内控执行和党风廉政建设等方面入手,查漏补缺,对制度流程进行再清理、再完善,逐步建立起“横到边、竖到底、全覆盖、不留死角”的内控体系,切实提升合规建设水平。

  从贯彻执行着手。可用“望、闻、问、切”四个字概括。望,就是 “合规要从高层做起”,自上而下俯瞰辖内整体合规执行情况。坚持把合规建设作为“一把手工程”常抓不懈。通过成立合规建设领导小组,制定合规建设实施方案,建立了合规建设长效机制。闻,就是多方征集意见建议,耐心倾听群众呼声,自下而上查摆问题缺失。以开展“合规好建议”活动为契机,鼓励内部职工献言献策;采取公开监督电话、邮箱,张贴承诺书,召开客户代表座谈会等形式,全面接受外界监督。问,就是要做好日常信息反馈的搜集与整理,坚持各项排查回头看。要把案件风险排查作为合规执行的重中之重,结合实际,定期不定期开展排查、自查、重点抽查、督导检查,努力做到风险防控全覆盖。切,就是针对活动中的薄弱环节和突出问题进行把脉分析。做到有错必纠、有纠必改、改必彻底,杜绝屡查屡犯,形成对违规行为“不愿为、不能为、不敢为”的高压态势。

责任编辑:guanliyuan3
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